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欣泰电气成创业板退市第一股:国家队或股票配资子账户踩雷

  今天下午证监会例行发布会上,证监会新闻发言人张晓军称,对欣泰电器(,买入)欺诈发行正式作出行政处罚,启动强制退市程序。欣泰电气退市后将不得重新上市,发行人股份将被采取冻结或限制减持措施。除对相关人员处以罚款外,对欣泰电气董事长温德乙、总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  欣泰电气成为“最严退市新规”出台后第一家因欺诈发行而被强制退市的上市公司。

  证监会发言人张晓军表示,欣泰电气欺诈上市突破诚信底线,破坏资本市场正常秩序,对于这类公司,资本市场将采取零容忍,将其清除出资本市场,证监会将全方位的监管执法,有效维护市场秩序,促进资本市场的健康发展。

  值得一提的是,欣泰电气并非首例上市公司欺诈发行案例。2013年5月,万福生科(17.77 +0.28%,买入)(300268.SZ)为了达到公开发行股票并上市条件,股票配资子账户虚增销售收入,被证监会认定为涉嫌欺诈发行,在对上市公司相关责任人进行处罚的同时,万福生科上市保荐人平安证券被重罚7665万元人民币,并暂停保荐资格三个月。

  平安证券主动出资3亿元人民币设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿转型基金,用以先行偿付投资者的投资损失。两个月后,12756名万福生科虚假陈述案适格投资者与平安证券达成和解,补偿金额约1.79亿元。不过,由于当时法律法规限制,万福生科并未被要求退市。

  1、欣泰电气董事长懵圈

  据21世纪经济报道的消息。在证监会老师说完将对欣泰电气(300372.SZ)启动强制退市程序后,记者就给董事长温德乙打了电话。

  在接通电话时,他还未得知公司已经将被强制退市的消息。

  在挂断电话两分钟后,他回拨给记者表示,自己事前并不清楚公司将要被强制退市,但心里也有准备。他称,今天公司全员放假,只有少部分人还在留守。

  对于退市后打算,温德乙表示,由于自己身背6.26亿元债务,公司退市后,将不得不走破产程序。

  “公司一年销售额才不过1.4亿元,6亿多的债务我肯定还不上。”温德乙说。

  2、欣泰电气犯了什么错?

  根据证监会的调查,为实现发行上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,欣泰电气总会计师刘明胜向公司董事长、实际控制人温德乙建议在会计期末以外部借款减少应收账款,并于下期初再还款冲回。二人商议后,温德乙同意并与刘明胜确定主要以银行汇票背书转让形式进行冲减。

  2011年12月至2013年6月期间,欣泰电气通过外部借款,使用自有资金或伪造银行单据的方式,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项,虚增应收账款、应付账款、货币资金、营业活动现金流,少计提坏账,虚构收回应收账款、收回预付账款,以此来粉饰财务报表。

  此外,欣泰电气还存在大股东温德乙违规占用公司资金6388万元、重大信息披露违规、年报和半年报数据虚假记载等问题。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》的相关规定,中国证监会决定对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元的罚款;对股票配资子账户温德乙给予警告,并处以892万元罚款;对刘明胜给予警告,并处以60万元罚款;对于晓洋、王永珩、孙文东等相关责任人也分别给予从20万元至3万元不等的罚款。

  另外,中国证监会决定对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施,自中国证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  据了解,当事人如果对处罚决定不服,可在收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  3、承销券商兴业证券(7.93 +0.13%,买入)5.5亿先行赔付

  作为承销商,兴业证券正式启动设立先行赔付专项基金,兴业证券作为出资人,出资人民币5.5亿元设立先行赔付专项基金。兴业证券公告称,2016年7月8日,公司及欣泰电气保荐代表人兰翔、伍文翔收到中国证监会相应处罚规定。根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因欣泰电气IPO存在财务造假,证监会对兴业证券给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得2078万元,并处以60万元罚款。

  证监会对兴业证券两名保荐人对兰翔、伍文翔给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格,并拟采取10年证券市场禁入措施。

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